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券商反洗钱最大罚单！央行对华泰证券罚款1010万元

[align=left][font=宋体][size=16px]2月14日，央行公示了行政处罚信息(银罚字【2020】1号-27号)，华泰证券因未履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易，被央行合计罚款1010万元。据了解，这是目前央行对券商反洗钱工作不到位开出的最大金额的罚单。[/size][/font][/align]
[align=center][font=宋体][size=16px][img=555,395]http://i.ce.cn/finance/stock/gsgdbd/202002/15/W020200215316645215281.jpg[/img][/size][/font][/align][align=center][font=宋体][size=16px][font=楷体,楷体_GB2312][size=16px]央行网站截图[/size][/font][/size][/font][/align][align=left][font=宋体][size=16px]　　与此同时，华泰证券的多位高管、部门负责人遭央行处罚。时任华泰证券经纪及财富管理部总经理孟庆林被罚款4.5万元、时任华泰证券运营中心总经理戴斐斐被罚款4.5万元、时任华泰证券信息技术部联席负责人陈栋被罚款3.5万元、时任华泰证券合规法律部副总经理赵茂富被罚款4.5万元。[/size][/font][/align]
[align=left][font=宋体][size=16px]　　国家金融与发展实验室特聘研究员董希淼曾表示，加强反洗钱监管工作的统筹协调和提升反洗钱工作水平，在未来一段时间会成为央行监管的重点。在这种背景下，加强对反洗钱工作的管理以及对不规范、不合规行为的支付机构进行处罚，是加强管监管的主要措施之一。[/size][/font][/align]
[align=left][font=宋体][size=16px]　　近年来，监管层对于证券公司反洗钱工作提出了更高要求。2017年10月以来，央行陆续出台了《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》、《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》、《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》等文件。[/size][/font][/align]