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小 发表于 2022-6-25 22:09 只看该作者
  本贴共获得感谢 X 4涉乐视网IPO项目，平安证券被暂停保荐机构资格3个月
又一家券商因乐视网造假案被罚。
6月24日，深圳证监局公告，平安证券在保荐乐视网首次公开发行股票并在创业板上市的执业过程中，尽职调查未勤勉尽责、内控机制执行不到位，出具的发行保荐书中发行人财务数据与实际情况不符，违反证券法相关规定。
因此，深圳证监局对平安证券采取暂停保荐机构资格3个月的监管措施，暂停期间自2022年6月23日至9月22日。
今年3月，在收到行政监管措施事先告知书时，平安证券曾回应称，近10年来公司持续建立健全内控机制，提升合规内控水平，相关历史问题均已改正。
目前乐视网IPO项目已牵连两家券商。6月16日，山西证券发布公告称，公司控股子公司中德证券以及杨丽君、王鑫收到中国证监会《行政处罚决定书》。
公告显示，中德证券在乐视网非公开发行保荐业务中涉嫌未勤勉尽责，包括未完整获取和编制前十大客户销售情况，未对业务发生的真实性进行有效核查等。
证监会决定对中德证券责令改正，给予警告，没收业务收入566万元，并处以1132万元罚款，对直接负责的主管人员杨丽君、王鑫给予警告，并分别处以15万元罚款。
据了解，2007-2016年，乐视网连续10年虚增业绩，在此期间多次进行融资活动。2010年8月，乐视网在深交所A股上市；2016年8月，乐视网非公开发行股票在深交所上市，向四名合格投资者非公开发行新股1.07亿股，募集资金47.99亿元。
乐视网造假一案影响甚广，除了平安证券、中德证券以外，中泰证券也牵涉其中。
其中，平安证券担任乐视网IPO项目保荐券商，中德证券为乐视网2016年非公开发行股票的保荐机构、联席主承销商，中泰证券为2016年非公开发行股票的联席主承销商。
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