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小 发表于 2022-7-27 17:02 只看该作者
  本贴共获得感谢 X 4安信证券向客户推介虚构金融产品被警示 业务违规年内已收10张监管函
中国网财经7月27日讯(记者叶浅 樊鹏)21日，安信证券成都龙腾东路营业部因存在从业人员向客户推介虚构的金融产品谋取不正当利益的行为，收到了四川证监局的警示函。
此外，时任安信证券上述营业部投资顾问的吴某某也收到了警示函，证券业协会从业人员信息显示，吴某某已经于2021年11月16日从安信证券离职。
对此，某券商经纪业务从业人员向中国网财经记者表示:“营业部投资顾问向客户推介的金融产品，只有通过合规在券商上线后，才能向客户进行推荐。”
数据显示，截至2021年末，安信证券共有324家营业部，经纪业务从业人员占比70%，经纪业务去年收入同比增长16.74%，收入占比达41.07%，是安信证券的第一大业务。
表一：安信证券2021年收入结构
数据来源：安信证券2021年年报
在2021年报中，安信证券提到，公司多措并举持续推进财富管理转型，2021年全年销售金融产品规模2102亿元，同比增长169%；代理销售金融产品净收入5.17亿元，同比增长36.05%，行业排名第10名。
除经纪业务外，安信证券的投行业务表现也较为靚眼。2021年，安信证券投行收入达14.92亿元，同比增长47.20%，行业排名第12，同比提升6名，是安信证券去年增速最快的业务。
数据显示，2018-2021年间，安信证券的投行业务收入从4.24亿元增长至14.92亿元，3年复合增长率达52.13%。
中国网财经记者梳理了安信证券目前的IPO项目情况，截至7月25日，除终止和已经上市的项目外，安信证券主板、科创板及创业板在手IPO项目共32个。
表二：安信证券IPO保荐项目情况(截至7月25日)
数据来源：证监会、上交所、深交所，中国网财经整理
不过，在投行业务高增长的背后，安信证券的业务合规却不容忽视。
2022年1月19日，浙江证监局对安信证券及7名保荐人连发8份监管措施，所涉问题主要是在浙江亚太药业股份有限公司2015年非公开增发项目、2019年公开发行可转换公司债券项目中，安信证券及相关7名保荐人存在未勤勉尽责等问题。
截至发稿，安信证券及相关人员因经纪、投行业务违规，今年收到的监管函已达10份。
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